三合一管理标准体系建设，奋力谱写依法治企新篇章

近日，国投集团公布第二届管理案例开发大赛获奖名单，本次大赛共有62家单位报送案例作品共计225个。经过多评审，最终评选出55个获奖案例作品。公司法律合规部提报的“内控、风险与合规管理协同联动 ——三位一体管理标准体系建设，助力法治央企走深走实”获得三等奖。

为深入学习贯彻习近平法治思想，公司高度重视国资委印发的《关于进一步深化法治央企建设的意见》，认真落实全面依法治国战略部署，持续深化法治央企建设，更好发挥法治工作对“十四五”时期中央企业改革发展的支撑保障作用，国投钦州港抓住完善管理标准体系建设契机探索建立内控、风险与合规三位一体管理标准体系建设(以下简称三合一管理体系建设)，通过将内部控制、风险管理与合规要求统一整合在一个综合体系之内交互协同联动来发挥管理效用，不断深化治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企建设，为加快建设世界一流企业筑牢坚实法治基础。

着力提升依法治理效能，启动制度体系建设

聚焦建立健全中国特色现代企业制度目标，在“十四五”期间，国投钦州港落实党组织在公司治理中的法定地位，把加强党的领导和完善公司治理有机统一，公司领导高度重视三合一管理标准体系建设，成立管理标准体系领导小组，下设业务管理标准、生产技术标准等6个专项工作组，制定详细的管理体系建设方案，召开启动会，会上通过专题讲座对与会人员进行内控、风险与合规管理思维理念的植入，回答了什么是内部控制、风险管理、合规管理，三者之间有何关系以及如何构建“三位一体”管理体系。

同时，国投钦州港法律合规部运用访谈调查法、问卷调查法、专家调查法开展调研评估工作。根据公司经营管理情况和公司领导、中层等员工对公司管理标准体系建设工作的意见、建议及相关要求对调研提出的管理问题作出基本评估和判断，继而开展下一阶段的风险评估工作。

着力夯实规范管理基础，强化管理体系学习

围绕“强内控、防风险、促合规”目标，国投钦州港以三合一管理体系建设为主线，夯实企业良法善治的制度基础。公司领导正向积极引导员工工作，参与每一阶段工作成果汇报会，审核管理风险点等关键环节从严把关。

专项工作组以ISO最新质量管理体系、环境管理体系、信息安全等管理体系标准为工作参考标准，以全面性、强化责任、协同联动、客观独立、制衡性、适应性、成本效益为原则，对公司管理制度进行梳理，逐项完成决策管理、战略规划管理、经营管理、法律合规与风控管理、财务管理、采购管理、资产管理、生产运行管理、安全环保管理、行政管理、人力资源管理等16项管理风险控制点流程图和内部控制与风险合规控制矩阵的编制工作。

各专项工作组中的内控管理员、风险管理员、合规管理员经过专业知识培训和精心辅导，逐渐强化管理知识运用，管理认知逐渐向专业化靠拢，进一步提高管理技能和管理能力，为助力公司高质量发展提供更坚实的保障。

擦亮国投法治文化品牌，汇编形成“葵花宝典”

《岗位内控合规手册》是三合一管理体系建设落地的葵花宝典，里面内容包括部门职能说明书、岗位说明书、岗位工作清单、岗位内控、风险与合规管理标准和要求等，是一本不需要特别培训就能直接上岗的操作实战指导手册，为转换岗位的员工提供了便利，缩短了因岗位轮换带来的适应期，也是三合一管理体系能够有效落地的秘密武器。

公司持续深化“1233”总体构想，多措并举深化法治文化建设。一是根据已编制完成的16项管理风险控制点流程图和内部控制与风险合规控制矩阵汇总成册，补充编制说明、公司内部环境介绍等内容形成《内控风险与合规管理标准体系手册》。二是根据该手册，结合各部门职能说明书、各岗位说明书、各岗位工作清单，将各岗位职责范围内涉及的内控、风险与合规管理标准和要求汇总编制《岗位内控合规手册》。三是体系建设成果形成以后，6个专项工作组根据所负责的管理内容持续开展宣贯和相关专题培训，确保员工能够了解各部门、各岗位的相关管理标准及操作流程，保证三合一管理体系能够有效落实落地。

着力实现建设目标，深化企业改革有益探索

国投钦州港持续健全合规管理组织机构，充分发挥业务部门、归口管理部门、审计部门组成的“三道防线”作用。

三合一管理体系建设初期，公司将内部控制管理职能从企管部划转至法律合规部，并由法规主管负责内控、风险与合规管理工作。法律合规部是内控、风险与合规管理归口管理部门，为了合理有效配置公司资源，要求各部门重新指定一名内控、风险与合规管理兼职人员。通过管理人员集中统一管理，使管理范围、职权清晰明了，不再出现多头管理现象，三合一管理体系建设和试运行期间管理效率、工作效率得到大幅度提升。

项目试运行期间，建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险和突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件的得到及时妥善处理。

现如今，国投钦州港通过三合一管理体系建设，建立健全符合国家企业制度要求的内部机构，形成了较为科学合理的决策机制，各岗位的职责更加明晰，业务流程逐渐规范，整体管理水平得到提升；业务活动的效率和效果显著提高；建立了针对各项重大风险的应对预案，针对错误点建立了预防及控制机制，并及时采取有效纠正措施，避免或减少了风险事件给企业带来的损失，逐步实现“强内控、防风险、促合规”的目标，有力保障企业持续健康、长远发展。

开展三合一管理体系建设，是国投钦州港贯彻落实党的二十大重要举措，也是推进中国特色现代企业制度建设的标志性制度成果，对强化党组织在企业治理中的领导作用，发挥董事会经营决策作用，激发经理层活力，不断提高企业决策效率，促进企业改革发展，使国投钦州港成为具有治理科学、经营合规、管理规范、守法诚信等良好经营特质的中央企业，是建设现代企业制度的有益探索。